9月10日，山东证监局网站发布《关于对天风证券股份有限公司潍坊东风东街证券营业部采取责令改正措施的决定》以及《关于对杜纪昌采取责令改正措施的决定》。
经查，山东证监局发现杜纪昌在担任天风证券股份有限公司潍坊东风东街证券营业部负责人期间，营业部将经纪人的部分劳务报酬用于处理营销费用、额外向有关人员发放款项，并另设明细账目；其本人向投资者推介非天风证券股份有限公司代销的私募证券投资基金。
山东证监局决定对杜纪昌采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。现要求你停止上述违规行为并予以改正，于收到本决定书之日起30日内就上述事项的整改情况向我局提交书面报告。
同时，山东证监局对天风证券股份有限公司潍坊东风东街证券营业部采取责令改正的行政监管措施。并要求该营业部停止上述违规行为，采取有效措施对上述问题进行整改，强化财经纪律，切实加强内部管控。
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
联华配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
